因薪酬管理及绩效考核制度等问题,中原证券、开源证券等券商收监管罚单

2024-10-01 15:24:50 吴筌 人气值:759

来源:图虫创意

界面新闻记者 | 陈靖

9月30日,据河南证监局披露,中原证券(601375.SH)因薪酬管理方面存在违规情形被罚。

经查,中原证券存在三项违规:一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范,披露不完备;二是薪酬管理及绩效考核制度不健全,薪酬递延支付要求执行不到位,内部问责机制执行不严格;三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。

此外,河南证监局还对7位证券从业人员开具罚单。其中,陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票、操作他人证券账户行为,金矗、王鑫曾存在买卖股票行为,贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为。翟佳宾、杜志卫未及时报告与自身有关的合规风险隐患。最终,这7人被河南证监局出具警示函。经查询中证协证券从业人员信息公示系统,除杜志卫目前“查无此人”外,其他6位均在中原证券任职。

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无独有偶,9月29日,开源证券也被山西证监局出具警示函,同样跟薪酬管理机制不完善有关。据陕西证监局,经查,开源证券个别员工未经公司审批,私下二次分配协同业务绩效奖励,这反映出该公司薪酬管理机制不完善,未能有效防范廉洁从业风险。此外,公司人员任职信息报送不准确、不及时。

值得注意的是,开源证券本次被罚的还有三位责任人,也因涉及上述违规收到“资格罚”。具体看来,陕西证监局指出,开源证券资产管理总部负责人陈哲、开源证券高新分公司副总经理张佳莹,以及开源证券资产管理总部负责人李青,三人在任职期间,均未经公司审批,私下二次分配协同业务绩效奖励,将其认定为不适当人选,在监管措施决定作出之日起一年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

近年来,券商薪酬管理规范呈现趋严态势,2024年4月,中证协将券商文化建设评级指标内容“升级”,其中做出八项调整,将重点考察薪酬管理违规情况。

其中,薪酬体系被重点强调,禁止短期激励、过度激励。2021年以来,券商薪酬反复受到高度关注,关注点既包括限薪与降薪,又包括薪酬激励方式。此番《规定》对薪酬进行特别强调,意味着后续券商薪酬管理将进一步趋严。

近年来,多家券商曾因薪酬管理违反规范受到处罚,包括华林证券(002945.SZ)、中金公司(601995.SH、03908.HK)、诚通证券等。

通过2023年报数据,超150名券商高管的当期税前报酬低于200万元,对于个别大型券商高管来说,降薪幅度达到了20%至50%。

据wind数据,2024年上半年数据显示,中金公司和中原证券的薪酬总额均有所减少。中金公司的薪酬总额从2023年上半年的57.99亿元降至43.69亿元,下降了约25%。而中原证券的薪酬总额从5.25亿元降至5.08亿元,减少了3%。

在监管指出高管薪酬递延机制问题后,中原证券2024年上半年支付给主要管理人员的薪酬(税前)为546.38万元,同比下降了26.20%。同时,发放给主要管理人员的以前年度税前薪酬为312.40万元,同比下降了68.19%。

开源证券在其最新招股书中透露,2023年员工薪酬总额达到16.18亿元,较上一年有所增加,但薪酬在业务及管理费用中的占比保持不变。据开源证券,职工薪酬上升主要跟2023年业绩增长有关。

有券商首席非银分析师告诉界面新闻:“一方面,许多券商除自营业务外,传统业务由于市场环境和监管政策变动的影响,业绩出现下滑,因此‘降本增效’已成为常规的运作模式。另一方面,监管部门已经采取了一系列措施,以完善行业的薪酬管理。”

“近年来,监管机构不仅密切关注证券公司的整体薪酬状况,还特别留意薪酬结构的变化。强调高管薪酬与员工薪酬之间的比例不应相差过大,并强调要确保一线从业人员的报酬公平。”他进一步表示。

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